Scripless Handelssystem

Geschrieben von Steve am Donnerstag, 15. Oktober 2009 Mit 0 Comments Equities: T2 Debt: T, T1 oder T2 Geldmarkt: NA Over-the-Counter (OTC): Zwischen den Vertragspartnern vereinbarte Gegenparteien Bucheintrag: CCASS erledigt alle Broker - To-Broker und Broker-to-Custodian-Transaktionen für Wertpapiere beim Depot. CCASS bietet Matching von Handels - und Abrechnungsdetails zwischen den Teilnehmern auf Chargenbasis. Es gibt vier Abrechnungsprotokolle: Kontinuierliche Net Settlement (CNS), isolierte Trades (IT), Settlement Instructions (SI) und Clearing Agency Transactions. Broker-to-custodian-Transaktionen werden über das SI-System abgerechnet. Sicherheitspositionen bewegen sich elektronisch auf T2. Gleichzeitige Abrechnungen können verarbeitet werden, wenn entsprechende Anweisungen vor 15:45 (Ortszeit) eingegeben werden. Debt Issues und Einlagenzertifikate klar durch die CMU. Die CMU kann Wertpapiere handeln, die in HKD, USD, EUR oder anderen ausländischen Wertpapieren gehandelt werden, wie sie von der HKMA zugelassen sind. Die Teilnehmer müssen die Abrechnungswährung, den Betrag und den Modus, entweder in Echtzeit oder am Ende des Tages, vor der Abrechnung vereinbaren. Trades werden per Telefon mit scripless Abrechnung typischerweise auf T1 oder T2, wie zwischen den Kontrahenten vereinbart vorverlegt. HKSCC hat die Real-Time Delivery gegen Zahlung (RDVP) Abwicklung eingeführt. CCASS-Teilnehmer können gegen Zahlungseingriffe durch RDVP, bei denen das Abwicklungsrisiko enthalten ist, oder durch Nicht-RDVP die bestehende Abrechnungsmethode, die Gegenstand einer Übernachtung ist, bezahlen. Die Verfahren für die Abwicklung von RDVP sind wie folgt: Sowohl die liefernden als auch die empfangenden Parteien müssen sich auf die Abwicklungsmethode einigen, bevor sie einen Trade an CCASS senden. Wenn keine Abrechnungsmethode angegeben ist, ist die Standardmethode Non-RDVP für den gleichen Tageswert, alle RDVP-Trades müssen an CCASS am oder vor 13:30 Uhr (Ortszeit) am Abrechnungstag gesendet werden, sobald eine RDVP-Kauftransaktion in CCASS abgeglichen wird , Verarbeitet die Unterdepotbank eine Interbank-Zahlung über CHATS (Clearing House Automatic Transfer System) am oder vor 15:30 Uhr (Ortszeit) am Abrechnungstag an HKSCC. Für jede RDVP-Kaufhandlung wird eine Gebühr von HKD25 erhoben. CCASS-Abrechnungsprozess-Flussdiagramm (pdf) Physical: Trades werden auf rollenden Basis bis zum Nachmittag des SD vorab abgestimmt. Transaktionen werden auf Handelsbasis abgewickelt. Gute Lieferung an und von der Broker besteht aus der Lieferung von Wertpapieren gegen Zahlung per Scheck, die am nächsten Tag (SD1) bestätigt werden. Übertragungsurkunde (n) pro Zertifikat, die vom eingetragenen Anteilseigner unterzeichnet ist, muss einbezogen werden. Übertragungsurkunden sind für Schuldtitel, die in der Regel in Inhaberschuldnerform sind, nicht erforderlich. Bucheintrag: Die Registrierung in CCASS erfolgt automatisch und Aktien stehen zur sofortigen Weitergabe zur Verfügung. Unterkonto wird von der Unterdepotbank verwaltet. Physical: Aktienzertifikate werden dem Registrar zusammen mit einer bestätigten Übertragungsurkunde übermittelt. Die körperliche Registrierung dauert in der Regel 10 Werktage, während welcher Zeit die Aktien nicht verkauft werden können. Eine Express-Anmeldung ist nach vorheriger Absprache mit dem Registrar möglich. Eine Standardtarifliste und Registrierungszeiträume können auf Anfrage zur Verfügung gestellt werden. Die SEHK hat eine Standardregistrierungstarifliste und Registrierungsperioden beauftragt. Bank für Internationalen Zahlungsausgleichsmodell (BIS): Nicht anwendbar auf die Börse von Hongkong-Zahlungsverkehrssystemen Das Zahlungssystem der Unterdepotbank8217 kann die Zahlungsvorgänge der Kunden8217 auf STP-Basis verarbeiten. Wenn ein Client eine Zahlungsanweisung über SWIFT MT202 oder MT103 sendet, solange das Anweisungsformat den Unter-Depotbanken STP-Anforderung entspricht und das Konto über ausreichende Mittel verfügt, wird die Zahlung effektiv automatisch an die empfangende Bank ohne manuelle Eingriffe erfolgen. Für die Zahlung an eine lokale Bank, ist es normalerweise durch die Clearing House Automatic Transfer System (CHATS) abgeschlossen. Telegraphische Übertragung wird für die Zahlung an eine überseeische Bank verwendet. Eine manuelle Reparatur ist erforderlich, wenn die Anweisung die richtigen Informationen nicht zitiert hat, z. B. Ist die BIC falsch zitiert oder die Begünstigten Informationen fehlen, oder andere unvollständige Informationen. Wenn das Konto nicht über ausreichende Mittel verfügt, um die Zahlung zu decken, wird die Zahlung in der Berechtigungswarteschlange gehalten, bis das Konto finanziert wird, oder es wird vom entsprechenden Relationship Manager genehmigt. Ebenso wird bei Zahlungseingang, solange die übertragende Bank den Zahlungsauftrag entweder über die lokale RTGS oder SWIFT im korrekten STP-Anforderungsformat sendet und die Deckungsfazilität eingegangen ist, die Zahlung direkt in das Konto des Kunden gezahlt. Die Unter-Depotbank wird mit dem Klienten klären, wenn irgendeine Information fehlt oder nicht klar ist und die Zahlung zurückgezahlt wird, wenn der Klient es nicht erkennt. Überziehungsberechtigte Anleger können in ihren laufenden Geldkonten überziehen. Leave a commentSlideshare verwendet Cookies, um Funktionalität und Leistung zu verbessern und Ihnen relevante Werbung zu bieten. Wenn Sie fortfahren, die Website zu durchsuchen, stimmen Sie der Verwendung von Cookies auf dieser Website zu. 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